中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心調(diào)解規(guī)則（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范調(diào)解活動(dòng)，明確調(diào)解程序，促進(jìn)資本市場(chǎng)糾紛妥善解決，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào)）和最高人民法院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》（法〔2018〕305號(hào)）等規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)調(diào)解是指經(jīng)當(dāng)事人同意，由中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本中心）通過(guò)溝通、疏導(dǎo)、勸解等方式，促使當(dāng)事人在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，以解決當(dāng)事人之間糾紛的活動(dòng)。

第三條 本規(guī)則適用于本中心及分支機(jī)構(gòu)。

第四條 當(dāng)事人將糾紛提交本中心或分支機(jī)構(gòu)調(diào)解的，視為同意按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。

第五條 調(diào)解遵循依法、中立、專(zhuān)業(yè)、便捷的原則。

第六條 本中心的糾紛調(diào)解職責(zé)如下：

（一） 制定糾紛調(diào)解制度和規(guī)則；

（二） 受理并組織糾紛調(diào)解；

（三） 組建和管理調(diào)解員隊(duì)伍；

（四） 其他與糾紛調(diào)解相關(guān)的工作。

第七條 調(diào)解的工作語(yǔ)言為中文。 

第二章 受理范圍

第八條 資本市場(chǎng)主體間因證券、期貨、基金等相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的民事糾紛屬于本中心或分支機(jī)構(gòu)調(diào)解受理范圍，主要包括：

（一）投資者與上市公司之間的糾紛；

（二）投資者與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的糾紛；

（三）投資者與資本市場(chǎng)其他主體之間的糾紛；

（四）本中心認(rèn)為可以受理的糾紛。

第九條 存在下列情形之一的，本中心或分支機(jī)構(gòu)不予受理：

（一）糾紛不屬于本規(guī)則第八條規(guī)定的適用范圍；

（二）當(dāng)事人之間無(wú)直接民事法律關(guān)系；

（三）同一糾紛已進(jìn)入司法、行政程序或正在由其他爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)處理，或已由本中心或分支機(jī)構(gòu)調(diào)解結(jié)案，或已有生效判決、仲裁裁決等處理結(jié)果，但人民法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、仲裁機(jī)構(gòu)等依據(jù)糾紛多元化解機(jī)制轉(zhuǎn)交本中心或分支機(jī)構(gòu)的除外；

（四）申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)法提供本規(guī)則第十五條規(guī)定的必要信息；

（五）本中心或分支機(jī)構(gòu)收到調(diào)解申請(qǐng)之日起7日內(nèi)無(wú)法與當(dāng)事人取得聯(lián)系，或征詢(xún)被申請(qǐng)人后10日內(nèi)未取得有效答復(fù)，或當(dāng)事人不同意調(diào)解；

（六）機(jī)構(gòu)電話接聽(tīng)不及時(shí)等服務(wù)態(tài)度問(wèn)題，無(wú)證據(jù)證明造成明顯損失；

（七）本中心或分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為不適宜調(diào)解的其他情形。

第十條 當(dāng)事人原則上應(yīng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人住所地的本中心或分支機(jī)構(gòu)調(diào)解受理場(chǎng)所提出調(diào)解申請(qǐng)。為便利調(diào)解，本中心或分支機(jī)構(gòu)可指定由當(dāng)事人住所地、合同簽訂地或糾紛發(fā)生地等本中心或分支機(jī)構(gòu)調(diào)解受理場(chǎng)所接受當(dāng)事人的調(diào)解申請(qǐng)。

當(dāng)事人也可通過(guò)本中心指定的在線調(diào)解平臺(tái)提出調(diào)解申請(qǐng)。

第三章 當(dāng)事人

第十一條 當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中，享有如下權(quán)利：

（一） 提出、變更、撤回調(diào)解請(qǐng)求；

（二） 選定調(diào)解員；

（三） 申請(qǐng)調(diào)解員回避； 

（四） 決定接受、不接受或終結(jié)調(diào)解，《證券法》規(guī)定不得拒絕調(diào)解的除外；

（五） 委托一至二名代理人參與調(diào)解；

（六） 邀請(qǐng)證人、鑒定人、翻譯人員等作為輔助人員參與調(diào)解；

（七） 自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議。

第十二條 當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中，應(yīng)履行如下義務(wù)：

（一） 如實(shí)陳述糾紛事實(shí),提供證明材料；

（二） 遵守調(diào)解規(guī)則，積極配合調(diào)解工作；

（三） 對(duì)調(diào)解過(guò)程、內(nèi)容和調(diào)解協(xié)議等保密；

（四） 自覺(jué)履行調(diào)解協(xié)議；

（五） 遵守與本中心簽訂的其他協(xié)議安排。

第十三條 當(dāng)事人一方或雙方為二人以上，其糾紛標(biāo)的是共同的，或者糾紛標(biāo)的是同一種類(lèi)的，本中心或分支機(jī)構(gòu)可以合并調(diào)解，并通知當(dāng)事人。

當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以由當(dāng)事人推選二至五名代表人參與調(diào)解，也可共同委托一至二名代理人參與調(diào)解。對(duì)于人數(shù)眾多的糾紛，本中心或分支機(jī)構(gòu)可依據(jù)本條規(guī)定制定相關(guān)細(xì)則或調(diào)解方案。 

第四章 普通調(diào)解程序

第一節(jié) 調(diào)解申請(qǐng)

第十四條 本中心或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)解程序。當(dāng)事人可通過(guò)書(shū)面、在線等方式提出調(diào)解申請(qǐng)。

第十五條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)提交下列文件：

（一） 調(diào)解申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)載明當(dāng)事人的姓名或名稱(chēng)、住所、電話號(hào)碼、電子郵件以及其他可能的聯(lián)系方式、調(diào)解的請(qǐng)求及相應(yīng)的事實(shí)理由等，并簽字或蓋章確認(rèn)。

（二） 身份證明文件。自然人應(yīng)提交中華人民共和國(guó)居民身份證或其他有效身份證明的復(fù)印件，并簽字或蓋章確認(rèn);法人或非法人組織應(yīng)提交載明統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證件復(fù)印件和法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明的復(fù)印件，并簽字或蓋章確認(rèn)。

（三） 證據(jù)材料。用于證明調(diào)解申請(qǐng)書(shū)事實(shí)理由的證券期貨交易明細(xì)、合同、協(xié)議等相關(guān)文件復(fù)印件，并簽字或蓋章確認(rèn)。

（四） 授權(quán)委托書(shū)。當(dāng)事人委托代理人參與調(diào)解的，應(yīng)提交授權(quán)委托書(shū)，并簽字或蓋章確認(rèn)。

第二節(jié) 調(diào)解受理

第十六條 本中心或分支機(jī)構(gòu)收到調(diào)解申請(qǐng)后，符合受理范圍的，應(yīng)于7日內(nèi)征詢(xún)被申請(qǐng)人意見(jiàn)。

第十七條 被申請(qǐng)人同意調(diào)解的，本中心或分支機(jī)構(gòu)收到同意調(diào)解的答復(fù)后，應(yīng)于5日內(nèi)通知當(dāng)事人予以受理，并附調(diào)解員名冊(cè)和調(diào)解員選定書(shū)。

第十八條 被申請(qǐng)人不同意調(diào)解的，本中心或分支機(jī)構(gòu)收到不同意調(diào)解的答復(fù)后，應(yīng)于5日內(nèi)通知申請(qǐng)人不予受理。

被申請(qǐng)人收到征詢(xún)后，本中心或分支機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)未取得有效答復(fù)的，視為被申請(qǐng)人不同意調(diào)解。

第十九條 當(dāng)事人共同申請(qǐng)調(diào)解并符合受理?xiàng)l件的，本中心或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于5日內(nèi)通知當(dāng)事人予以受理，并附調(diào)解員名冊(cè)和調(diào)解員選定書(shū)。

第二十條 被申請(qǐng)人收到受理通知后，可于7日內(nèi)向本中心或分支機(jī)構(gòu)提交書(shū)面答辯意見(jiàn)書(shū)。答辯意見(jiàn)書(shū)應(yīng)載明如下內(nèi)容：

（一）針對(duì)調(diào)解申請(qǐng)書(shū)的答辯意見(jiàn)；

（二）答辯意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)與理由；

（三）其他需要陳述的內(nèi)容。

第二十一條 糾紛屬于《證券法》第九十四條所規(guī)定的情形時(shí)，可依據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等參照本節(jié)相關(guān)規(guī)定采取便利當(dāng)事人的簡(jiǎn)化受理程序。 

第三節(jié) 調(diào)解員選定和指定

第二十二條 普通調(diào)解程序由一至三名調(diào)解員組織調(diào)解，調(diào)解員人數(shù)由本中心或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)糾紛情況確定。

第二十三條 收到受理通知后，當(dāng)事人應(yīng)于10日內(nèi)協(xié)商選定調(diào)解員，并將調(diào)解員選定書(shū)提交本中心或分支機(jī)構(gòu)。

調(diào)解員由當(dāng)事人協(xié)商一致選定，當(dāng)事人未協(xié)商一致的由本中心或分支機(jī)構(gòu)指定。

第二十四條 調(diào)解員確定后，本中心或分支機(jī)構(gòu)于5日內(nèi)通知當(dāng)事人和調(diào)解員。

第二十五條 調(diào)解員有下列情形之一的，應(yīng)主動(dòng)說(shuō)明情況，當(dāng)事人有權(quán)要求調(diào)解員回避：

（一） 是當(dāng)事人或其代理人的近親屬；

（二） 與糾紛有利害關(guān)系；

（三） 在同一糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁等程序中擔(dān)任過(guò)法官、陪審員、仲裁員或代理人等；

（四）與當(dāng)事人或其代理人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)解。

當(dāng)事人要求調(diào)解員回避的，應(yīng)在收到調(diào)解員確定通知后5日內(nèi)提出。

本中心或分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要回避的，通知當(dāng)事人依據(jù)本規(guī)則第二十三條的規(guī)定重新選定調(diào)解員。

第四節(jié) 調(diào)解程序

第二十六條 調(diào)解員應(yīng)自接受選定或指定后30日內(nèi)完成調(diào)解。經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)且本中心或分支機(jī)構(gòu)同意可延期，延長(zhǎng)期限原則上不超過(guò)30日。

疑難復(fù)雜糾紛應(yīng)自調(diào)解員選定或指定后180日內(nèi)完成調(diào)解。經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)且本中心或分支機(jī)構(gòu)同意可延期，延長(zhǎng)期限原則上不超過(guò)90日。

調(diào)解過(guò)程中因調(diào)解員回避、更換等需要重新選定調(diào)解員的，調(diào)解期限重新計(jì)算。

第二十七條 調(diào)解員可采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、書(shū)面調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等途徑開(kāi)展工作。采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，可在本中心或分支機(jī)構(gòu)或當(dāng)事人認(rèn)可的其他地點(diǎn)進(jìn)行。

第二十八條 調(diào)解員應(yīng)通過(guò)查閱當(dāng)事人所提交的調(diào)解申請(qǐng)書(shū)、答辯意見(jiàn)書(shū)及其他糾紛材料，通過(guò)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人及其他調(diào)解參加人、組織調(diào)解會(huì)議等方式調(diào)查糾紛的事實(shí)。

第二十九條 調(diào)解員應(yīng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述，講解有關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)則，引導(dǎo)當(dāng)事人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

當(dāng)事人無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員可提出調(diào)解建議供當(dāng)事人參考。

第三十條 有下列情形之一的，調(diào)解程序中止：

（一）當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否繼續(xù)參加調(diào)解；

（二）當(dāng)事人喪失民事行為能力，尚未確定法定代理人；

（三）作為當(dāng)事人的法人或其他組織終結(jié)，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人；

（四）當(dāng)事人因不可抗力，無(wú)法參與調(diào)解；

（五）其他應(yīng)中止調(diào)解程序的情形。

中止調(diào)解程序的原因消除后，恢復(fù)調(diào)解程序。中止期間不計(jì)入調(diào)解期限。

第三十一條 調(diào)解員應(yīng)制作調(diào)解記錄。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，調(diào)解記錄應(yīng)由當(dāng)事人、調(diào)解員、其他調(diào)解參加人簽名。 

第五節(jié) 調(diào)解程序的終結(jié)

第三十二條 有下列情形之一的，調(diào)解程序終結(jié)：

（一）當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議或自行和解；

（二）當(dāng)事人撤回調(diào)解請(qǐng)求或明確表示不接受調(diào)解；

（三）調(diào)解期限屆滿(mǎn)未達(dá)成調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議；

（四）調(diào)解過(guò)程中出現(xiàn)本規(guī)則第九條規(guī)定的情形；

（五）其他導(dǎo)致調(diào)解終結(jié)的情形。

第三十三條 調(diào)解成功的，調(diào)解員應(yīng)組織當(dāng)事人簽署調(diào)解協(xié)議或當(dāng)事人自行簽署和解協(xié)議。

調(diào)解協(xié)議應(yīng)由當(dāng)事人簽名或蓋章，調(diào)解員簽名，經(jīng)當(dāng)事人請(qǐng)求可以加蓋本中心印章。

調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議簽署后，當(dāng)事人應(yīng)提交一份原件給本中心或分支機(jī)構(gòu)留存。

第三十四條 當(dāng)事人簽署的調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議，具有民事合同的性質(zhì)，當(dāng)事人應(yīng)按照約定履行，本中心或分支機(jī)構(gòu)有權(quán)跟蹤回訪調(diào)解協(xié)議或和解協(xié)議的履行情況。

第三十五條 當(dāng)事人拒不履行調(diào)解協(xié)議的，本中心有權(quán)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第139號(hào)）記錄當(dāng)事人的誠(chéng)信信息。

第三十六條 調(diào)解程序終結(jié)時(shí)，當(dāng)事人未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后，可用書(shū)面形式記載調(diào)解過(guò)程中當(dāng)事人沒(méi)有爭(zhēng)議的事實(shí)，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。在訴訟程序中，除涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的外，當(dāng)事人無(wú)需對(duì)調(diào)解過(guò)程中確認(rèn)的無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)舉證。

除上款規(guī)定的情形之外，當(dāng)事人不得在之后的司法程序、仲裁程序或其他任何程序中，援引對(duì)方當(dāng)事人、代理人或調(diào)解員在調(diào)解過(guò)程中的任何陳述、意見(jiàn)、觀點(diǎn)、建議以及書(shū)面材料，作為其請(qǐng)求、答辯或反請(qǐng)求的依據(jù)。

第三十七條 在申請(qǐng)請(qǐng)求為多項(xiàng)，或當(dāng)事人一方或雙方為多人的情況下，經(jīng)過(guò)調(diào)解，當(dāng)事人針對(duì)部分請(qǐng)求達(dá)成一致意見(jiàn)，或部分當(dāng)事人之間達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員可針對(duì)部分請(qǐng)求或部分當(dāng)事人所形成的一致意見(jiàn)制作調(diào)解協(xié)議。 

第五章 其他調(diào)解程序

第一節(jié) 一般規(guī)定

第三十八條 簡(jiǎn)易調(diào)解、小額速調(diào)、特邀調(diào)解、在線調(diào)解等，優(yōu)先適用本章規(guī)定；本章無(wú)規(guī)定的，適用第四章規(guī)定。

第三十九條 調(diào)解過(guò)程中調(diào)解員認(rèn)為不宜適用本章規(guī)定調(diào)解程序的，轉(zhuǎn)為普通調(diào)解程序進(jìn)行調(diào)解。 

第二節(jié) 簡(jiǎn)易調(diào)解

第四十條 簡(jiǎn)易調(diào)解是指采用電話、網(wǎng)絡(luò)、書(shū)面等方式在較短期限內(nèi)快速解決糾紛的調(diào)解活動(dòng)。

簡(jiǎn)易調(diào)解適用于標(biāo)的數(shù)額較小或不涉及資金、股權(quán)等給付義務(wù)，或事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的糾紛。

第四十一條 簡(jiǎn)易調(diào)解由當(dāng)事人協(xié)商選定一名調(diào)解員獨(dú)立調(diào)解。當(dāng)事人未能協(xié)商一致選定的，由本中心或分支機(jī)構(gòu)指定。

第四十二條 調(diào)解員應(yīng)自接受選定或指定之日起20日內(nèi)完成簡(jiǎn)易調(diào)解。經(jīng)當(dāng)事人同意可延期，總期限不超過(guò)30日。 

第三節(jié) 小額速調(diào)

第四十三條 小額速調(diào)是指針對(duì)索賠金額較小的證券期貨糾紛，已簽署《證券期貨糾紛小額速調(diào)合作協(xié)議》的機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)承諾授權(quán)本中心或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)糾紛事實(shí)和相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則及行業(yè)慣例等提出調(diào)解建議，若投資者同意該建議，機(jī)構(gòu)受該建議約束的糾紛快速化解機(jī)制。

第四十四條 小額速調(diào)應(yīng)由二至三名調(diào)解員調(diào)解完成。 

第四節(jié) 特邀調(diào)解

第四十五條 特邀調(diào)解是指本中心或分支機(jī)構(gòu)接受人民法院的委派、委托和邀請(qǐng)，促使當(dāng)事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上達(dá)成調(diào)解協(xié)議、解決糾紛的調(diào)解活動(dòng)。

第四十六條 調(diào)解程序開(kāi)始之前，特邀調(diào)解的調(diào)解員應(yīng)告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、調(diào)解規(guī)則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議效力等事項(xiàng)。

第四十七條 人民法院委派調(diào)解的糾紛，調(diào)解期限為30日。但當(dāng)事人同意延長(zhǎng)調(diào)解期限的，不受此限。

人民法院委托調(diào)解的糾紛，適用普通調(diào)解程序的調(diào)解期限為15日，適用簡(jiǎn)易調(diào)解程序的調(diào)解期限為７日。當(dāng)事人同意延長(zhǎng)調(diào)解期限的，不受此限。

委派調(diào)解和委托調(diào)解的期限自本中心或分支機(jī)構(gòu)受理糾紛之日起計(jì)算。 

第五節(jié) 在線調(diào)解

第四十八條 在線調(diào)解是指通過(guò)本中心網(wǎng)站、中國(guó)投資者網(wǎng)等在線調(diào)解平臺(tái)進(jìn)行的證券期貨糾紛調(diào)解活動(dòng)。

第四十九條 糾紛的申請(qǐng)、登記、征詢(xún)、受理、調(diào)解等各環(huán)節(jié)均可通過(guò)在線調(diào)解平臺(tái)進(jìn)行。

第五十條 在線調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議可采用電子簽名或視頻錄像的形式進(jìn)行確認(rèn)，該協(xié)議與書(shū)面調(diào)解協(xié)議具有相同的法律效力。 

第六章 效力保障

第五十一條 當(dāng)事人通過(guò)向有關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)司法確認(rèn)、賦強(qiáng)公證、資金提存公證、證據(jù)保全公證、仲裁確認(rèn)等方式保障調(diào)解效力的，本中心或分支機(jī)構(gòu)可予以協(xié)助。

第五十二條 當(dāng)事人開(kāi)展第五十一條規(guī)定事項(xiàng)應(yīng)依照有關(guān)機(jī)構(gòu)及相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行。 

第七章 案卷管理

第五十三條 調(diào)解員應(yīng)于調(diào)解終結(jié)后一個(gè)月內(nèi)完成案卷整理，案卷應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、完整，格式規(guī)范。

第五十四條 案卷由本中心案卷管理部門(mén)負(fù)責(zé)歸檔、保管，保管期限為十年。

第五十五條 案卷管理的具體辦法由本中心另行制定。

第八章 附則

第五十六條 本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第五十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。