甘肅轄區(qū)舉辦證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理網(wǎng)絡(luò)直播培訓(xùn)
作者： 來(lái)源： 時(shí)間：2022-10-17
為進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理能力，增強(qiáng)服務(wù)水平，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，在甘肅證監(jiān)局的指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合甘肅證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)于2022年10月12日舉辦甘肅轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理網(wǎng)絡(luò)直播培訓(xùn)，本次直播培訓(xùn)由中國(guó)基金報(bào)“機(jī)會(huì)寶”平臺(tái)提供技術(shù)支持。轄區(qū)近100家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)300多名機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理人員和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員參加了培訓(xùn)。培訓(xùn)由國(guó)信證券股份有限公司證券金融事業(yè)部總裁胡忠孝博士做了題為“證券公司投資者適當(dāng)性管理探討”的講解，從投資者適當(dāng)性的背景、目的和作用，境外起源以及歐美多國(guó)對(duì)于投資者適當(dāng)性的理解，國(guó)內(nèi)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則、適當(dāng)性管理的常見(jiàn)問(wèn)題和典型案例、適當(dāng)性管理工作中存在的難點(diǎn)、適當(dāng)性義務(wù)糾紛的司法依據(jù)等多層面、多維度地分析了經(jīng)營(yíng)中需要著重關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及具體防范措施，內(nèi)容豐富扎實(shí)，同時(shí)還分享了多個(gè)典型案例。參與培訓(xùn)人員認(rèn)真聆聽(tīng)，受益匪淺。大家紛紛表示，在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，經(jīng)營(yíng)面臨很大壓力，能有針對(duì)性地充電學(xué)習(xí)、提升自我，是十分難得的機(jī)會(huì)。
