期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則（修訂）

時間：2023-03-24

（2020年3月12日發(fā)布，2023年3月24日修訂）

第一章  總 則 

　　第一條  為促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護交易者合法權益，切實加強對期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本細則。 

　　第二條  本細則中期貨經(jīng)營機構是指《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的機構；工作人員包括與公司建立勞動關系的正式員工、試用期員工、實習期員工、勞務派遣至公司的其他人員等。 

　　期貨公司從事期貨和衍生品等相關業(yè)務的境內子公司會員及其工作人員按照本細則執(zhí)行；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司以及接受中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律管理的其他會員、機構、個人在從事期貨和衍生品等相關業(yè)務時，參照本細則執(zhí)行。 

　　第三條  協(xié)會對期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)情況進行自律管理，倡導期貨經(jīng)營機構及其工作人員奉行公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，廉潔自律,風清氣正的行業(yè)廉潔文化。 

第二章  內控要求

　　第四條  期貨經(jīng)營機構承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任，應當積極推進新時代廉潔文化建設，并在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔從業(yè)管理職責，主動防范、應對、報告廉潔從業(yè)風險，并對廉潔從業(yè)風險管控工作的相關底稿留檔保存。 

　　第五條  期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員應當充分了解廉潔從業(yè)有關規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔相應的廉潔從業(yè)管理責任。 

　　期貨經(jīng)營機構董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任。 

　　期貨經(jīng)營機構的高級管理人員負責落實廉潔管理目標，對廉潔運營承擔責任。期貨經(jīng)營機構主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應加強對所屬部門、分支機構或者子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內承擔相應管理責任。 

　　監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔管理職責的情況進行監(jiān)督。 

　　第六條  期貨經(jīng)營機構應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執(zhí)業(yè)登記、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，應對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。 

　　第七條  期貨經(jīng)營機構應當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規(guī)。 

　　第八條  期貨經(jīng)營機構應當加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當利益。 

　　第九條  期貨經(jīng)營機構應當完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當出現(xiàn)謀取或者輸送不正當利益的行為。 

　　第十條  期貨經(jīng)營機構應當每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓和教育，把廉潔文化建設貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強化形勢教育、紀法意識、警示震懾、示范引領，弘揚崇廉拒腐的社會風尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定，提高工作人員廉潔意識。在新員工入職、崗位調整、員工晉升時，向其傳達相應的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。 

　　第十一條  期貨經(jīng)營機構應當指定與業(yè)務職責不相沖突的部門或者崗位對本機構及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責任人按照有關規(guī)定嚴肅處理。責任人為中國共產(chǎn)黨黨員的，同時按照黨的紀律要求進行處理。 

　　第十二條  有下列情形之一的，期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內，通過協(xié)會自律服務系統(tǒng)廉潔從業(yè)模塊向協(xié)會報告： 

　?。ㄒ唬┢谪浗?jīng)營機構發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細則規(guī)定，且進行內部追責的； 

　?。ǘ┢谪浗?jīng)營機構或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政監(jiān)管措施或者行政處罰、刑事處罰等處理的。 

　　期貨經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員有利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定的行為，應當按有關程序向協(xié)會報告。 

第三章  廉潔從業(yè)要求

　　第十三條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨和衍生品等相關業(yè)務活動中，應當廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關系人輸送不正當利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。 

　　期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當按照期貨經(jīng)營機構依法制定的內部規(guī)定及限定標準，依法合理營銷。 

　　第十四條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員在向協(xié)會申請辦理業(yè)務備案、執(zhí)業(yè)登記、參加協(xié)會組織的考試和測試、接受協(xié)會自律檢查等過程中，不得存在下列行為： 

　?。ㄒ唬┮浴蹲C券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會工作人員輸送不正當利益； 

　　（二）以不正當方式影響協(xié)會自律管理決定、自律管理工作安排，或者以不正當方式獲取自律管理內部信息； 

　　（三）拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會及其工作人員開展自律管理工作； 

　　（四）其他影響協(xié)會正常開展自律管理工作的行為。 

　　第十五條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益： 

　?。ㄒ唬┩ㄟ^返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿足適當性要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務等方式，謀取或者輸送不正當利益； 

　　（二）通過向特定交易者銷售風險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當利益； 

　?。ㄈ┩ㄟ^委托不具備資質的機構或者個人招攬交易者，輸送或者謀取不正當利益； 

　?。ㄋ模┻`規(guī)向其他機構或者個人泄露交易者資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當利益； 

　　（五）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。 

　　第十六條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務或者提供有關服務的過程中，應當踐行信義義務，忠實于客戶利益，落實審慎義務和忠實義務,不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益： 

　　（一）直接或者間接利用內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或者明示、暗示他人從事有關證券期貨交易活動； 

　?。ǘ┣终蓟蛘吲灿檬芡匈Y產(chǎn)，或者以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易； 

　　（三）不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或者同一結構化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進行利益輸送； 

　?。ㄋ模┚幵?、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量； 

　　（五）通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際決策權限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利； 

　?。├盟芾淼目蛻糍Y產(chǎn)向第三方輸送不正當利益或者向第三方支付不合理的費用； 

　　（七）以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時進行明顯不必要的證券期貨交易； 

　　（八）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票； 

　　（九）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。 

　　第十七條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨交易咨詢業(yè)務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益： 

　　（一）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構成影響的財物或者其他好處； 

　?。ǘ┻`反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報告或者觀點； 

　?。ㄈ⑵谪浹芯繄蟾鎯热莼蛘哂^點違規(guī)提供給公司內部部門、人員或者其他特定對象； 

　?。ㄋ模┮圆徽斒侄螢楸救嘶蛘邎F隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果； 

　?。ㄎ澹┢渌斔突蛘咧\取不正當利益的行為。 

　　第十八條 期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展期貨做市交易、衍生品交易、其他風險管理業(yè)務或提供有關服務的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益： 

　　（一）通過違規(guī)提供交易通道，輸送或者謀取不正當利益； 

　?。ǘ┩ㄟ^內幕交易，或者在實際控制的賬戶之間進行相互交易，輸送或者謀取不正當利益； 

　　（三）通過為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務，輸送或者謀取不正當利益； 

　?。ㄋ模┩ㄟ^違規(guī)與上市公司及其關聯(lián)方、一致行動人開展以本公司股票為標的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺、P2P平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等涉嫌非法金融活動或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務，輸送或者謀取不正當利益； 

　?。ㄎ澹┡c關聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務的不同交易者之間進行利益輸送或者未公平對待交易者； 

　?。┢渌斔突蛘咧\取不正當利益的行為。 

　　第十九條 期貨經(jīng)營機構應當要求與其合作的居間人如實向交易者告知居間身份，說明期貨公司、交易者、居間人三者之間的權利義務關系，在展業(yè)過程中守法合規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂。 

　　第二十條  期貨經(jīng)營機構聘用第三方提供投資顧問、財務顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務中，不得簽署虛構服務主體或者服務內容的協(xié)議，不得利用本機構或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關專業(yè)能力或者未提供相應服務的第三方支付咨詢費、顧問費、服務費等費用，不得在與第三方機構簽訂的協(xié)議中虛增費用進行利益輸送。 

　　第二十一條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員在信息技術服務外包、物品和服務采購、項目招投標、居間人管理、人員招聘等業(yè)務相關活動中，應建立嚴格的內部監(jiān)督管理機制，不得違反公平公正原則，防范相關工作人員輸送或者謀取不正當利益。 

　　第二十二條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員應不斷提高專業(yè)勝任能力，在客戶招攬、業(yè)務承攬過程中，應當通過合法正當競爭獲取商業(yè)機會，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂，不得通過違規(guī)從事其他營利性活動輸送或者謀取不正當利益。 

第四章  自律管理 

　　第二十三條  協(xié)會對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在自律檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機構及其工作人員應當予以配合，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料。 

　　第二十四條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本細則的，協(xié)會按照《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法》給予相應紀律處分或者實施其他自律管理措施。 

　　第二十五條  期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員對本機構及工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為負有管理責任的，協(xié)會參照前條規(guī)定進行紀律處分。 

　　第二十六條  期貨經(jīng)營機構建立了有效的廉潔從業(yè)內控制度，主動發(fā)現(xiàn)違反本細則的行為并積極有效整改，落實內部追責，且及時向協(xié)會報告的，或者已經(jīng)向中國證監(jiān)會報告的，協(xié)會可以對其免除紀律處分或者從輕、減輕處理。 

　　期貨經(jīng)營機構工作人員違反本細則后積極配合調查，主動采取措施有效減輕或者消除不良影響的，協(xié)會可以對其免除紀律處分或者從輕、減輕處理。 

　　第二十七條  期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反本細則，有下列情形之一的，協(xié)會應當從重處理： 

　　（一）產(chǎn)生較大不良影響； 

　?。ǘ┰趨f(xié)會檢查、調查過程中，不如實提供有關文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關規(guī)定履行自律管理職責的； 

　?。ㄈν对V人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害的；  

　?。ㄋ模﹨f(xié)會認定應當從重處理的其他情形。 

　　第二十八條  協(xié)會發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營機構及其工作人員涉嫌違反黨紀、政紀的，將有關情況報中國證監(jiān)會；涉嫌違反證券期貨相關行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機關依法追究其法律責任，并向中國證監(jiān)會報告。 

第五章  附則 

　　第二十九條  中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關規(guī)定接受紀檢監(jiān)察機關的監(jiān)督、檢查、問責。 

　　第三十條  本細則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。 

　　第三十一條  本細則自發(fā)布之日起實施。