(2013年3月14日常務(wù)理事會第11次通訊會議審議通過，2013年3月15日發(fā)布）

　　第一章  總則

　　第一條  為規(guī)范證券公司私募產(chǎn)品備案行為，促進證券公司私募業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）的監(jiān)管規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》等自律規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條  證券公司發(fā)行、承銷或代銷私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法備案。  

　　前款所稱私募產(chǎn)品包括：

　?。ㄒ唬└鶕?jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則由協(xié)會備案的私募產(chǎn)品；

　?。ǘ┳C券公司通過協(xié)會專業(yè)評價申請設(shè)立的私募產(chǎn)品；

　?。ㄈ┳C監(jiān)會或協(xié)會認為需要備案的其他私募產(chǎn)品。

　　證監(jiān)會規(guī)定必須審批的私募產(chǎn)品，應(yīng)按規(guī)定報批。證監(jiān)會未明確審批或備案的私募產(chǎn)品，應(yīng)事先申請協(xié)會組織的專業(yè)評價。

   （根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于做好私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險監(jiān)測工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2014]41號),相關(guān)報備事項已移交中國基金業(yè)協(xié)會。）

　　第三條  中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司（以下簡稱市場監(jiān)測中心）負責(zé)私募產(chǎn)品的備案和日常管理。

　　市場監(jiān)測中心根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則實施證券公司私募產(chǎn)品備案工作。

　　市場監(jiān)測中心接受備案不能免除證券公司真實、合規(guī)、準確、完整地及時披露私募產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。

　　接受備案不代表市場監(jiān)測中心對私募產(chǎn)品的投資價值及投資風(fēng)險做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識別私募產(chǎn)品的投資風(fēng)險并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

　　第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)對其發(fā)行、承銷或代銷的私募產(chǎn)品備案材料的真實性、合規(guī)性、準確性和完整性負責(zé)。                    

　　證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部審核和問責(zé)制度，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)，配合備案檢查及對違反私募產(chǎn)品備案有關(guān)規(guī)定的行為進行責(zé)任追究。 

　　第二章  備案程序

　　第五條 證券公司開展私募業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在私募產(chǎn)品的發(fā)起設(shè)立、變更、展期、清算或清理等環(huán)節(jié)，按本辦法規(guī)定向市場監(jiān)測中心備案。

　　證券公司設(shè)立子公司開展私募業(yè)務(wù)的，由其子公司根據(jù)本辦法履行私募產(chǎn)品備案責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)對其子公司備案行為加強管理。

　　第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)于發(fā)行、承銷或代銷私募產(chǎn)品后5日內(nèi)，將產(chǎn)品的發(fā)行、承銷或代銷情況、產(chǎn)品說明書、重要合同文本、風(fēng)險揭示和合規(guī)總監(jiān)審查意見等相關(guān)材料，報市場監(jiān)測中心備案。

　　首次發(fā)行、承銷或代銷一類私募產(chǎn)品的，還應(yīng)當(dāng)將投資決策、會計核算、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者適當(dāng)性等業(yè)務(wù)制度報市場監(jiān)測中心備案。

　　第七條 私募產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)發(fā)生變更或存續(xù)期滿需要展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)于變更或展期后5日內(nèi),將變更或展期情況報市場監(jiān)測中心備案。進行變更或展期時，證券公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權(quán)益。

　　第八條 私募產(chǎn)品到期后不再展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同的約定對私募產(chǎn)品進行清算或清理，并在10日內(nèi)將清算或清理結(jié)果報市場監(jiān)測中心備案。

　　第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人通過市場監(jiān)測中心私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)以電子方式報送備案材料。

　　證券公司提交備案材料完備且備案材料符合要求的，市場監(jiān)測中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)予以備案確認，或出具備案確認函。

　　備案材料不完備或不符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)，一次性告知證券公司需要補正的全部內(nèi)容。證券公司按照要求補正的，市場監(jiān)測中心應(yīng)自受理補正材料之日起10日內(nèi)予以備案確認。

　　第十條 市場監(jiān)測中心應(yīng)按規(guī)定對已完成設(shè)立備案的私募產(chǎn)品配發(fā)備案編碼；對已清算或清理的私募產(chǎn)品注銷備案編碼。

　　第十一條 市場監(jiān)測中心應(yīng)在協(xié)會網(wǎng)站或其認可的其他網(wǎng)站上公示私募產(chǎn)品備案確認情況。

　　第三章  備案審查

　　第十二條 市場監(jiān)測中心應(yīng)建立私募產(chǎn)品備案材料審查制度和工作流程，重點對私募產(chǎn)品備案材料的完備性、合規(guī)性、投資者適當(dāng)性和信息披露情況進行審查。

　　第十三條 市場監(jiān)測中心對備案材料的完備性和合規(guī)性進行審查，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

　　（一）備案材料要素是否齊全，簽章是否清晰完整；

　　（二）私募產(chǎn)品是否符合證監(jiān)會、協(xié)會和市場監(jiān)測中心的相關(guān)規(guī)定；

　?。ㄈ┖弦?guī)審查意見。

　　第十四條 市場監(jiān)測中心對私募產(chǎn)品投資者適當(dāng)性進行審查，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

　?。ㄒ唬┳C券公司是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度；

　?。ǘ┩顿Y范圍是否適當(dāng)，投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力與私募產(chǎn)品的風(fēng)險是否匹配；

　?。ㄈ╋L(fēng)險揭示或營銷推廣材料是否客觀、準確，是否符合產(chǎn)品的實際情況。

　　第十五條 市場監(jiān)測中心對私募產(chǎn)品信息披露情況進行審查，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┦欠駥π畔⑴兜膬?nèi)容、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等做出具體安排； 

　?。ǘ┦欠裼忻鞔_的信息披露義務(wù)人；

　?。ㄈ┬畔⑴读x務(wù)人是否已承諾真實、合規(guī)、準確、完整地及時披露私募產(chǎn)品的相關(guān)信息，保證沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第十六條 市場監(jiān)測中心認為必要時，可以通過約談私募產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人及合規(guī)負責(zé)人、專家評審、現(xiàn)場檢查等方式對備案材料進行核查。

　　第十七條 私募產(chǎn)品備案材料不符合規(guī)定需進行整改的，市場監(jiān)測中心應(yīng)在受理備案材料10日內(nèi)通知證券公司暫停相關(guān)私募產(chǎn)品運行，并要求證券公司在5日內(nèi)限期整改。

　　證券公司限期整改后，可重新申請備案，經(jīng)審查符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心應(yīng)在10日內(nèi)予以備案確認。

　　證券公司在限期內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心應(yīng)在整改期滿或收到整改材料后2日內(nèi)叫停相關(guān)私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)立即依照有關(guān)規(guī)定予以清理。

　　第四章  備案管理

　　第十八條 證券公司、私募產(chǎn)品托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按月和年編制私募產(chǎn)品業(yè)務(wù)報告和托管報告，每月結(jié)束1周內(nèi)或年度結(jié)束2個月內(nèi)報市場監(jiān)測中心。

　　第十九條 私募產(chǎn)品存續(xù)期間，發(fā)生對私募產(chǎn)品持續(xù)運行、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)于2日內(nèi)報市場監(jiān)測中心。

　　第二十條 證券公司私募產(chǎn)品存續(xù)期間，受到私募產(chǎn)品交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)處罰的，應(yīng)在收到處罰決定后1日內(nèi)向市場監(jiān)測中心報告。

　　私募產(chǎn)品托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司在私募產(chǎn)品運行期間，存在違反法律、法規(guī)或協(xié)會自律規(guī)則行為的，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后1日內(nèi)向市場監(jiān)測中心報告。證券公司應(yīng)督促托管機構(gòu)履行報告義務(wù)。

　　第二十一條  已備案私募產(chǎn)品存續(xù)期間，市場監(jiān)測中心可以對證券公司私募產(chǎn)品備案事項進行定期或不定期現(xiàn)場檢查，證券公司及相關(guān)托管機構(gòu)應(yīng)予配合。

　　第二十二條  證券公司出現(xiàn)私募產(chǎn)品未按規(guī)定時間備案、備案不符合本辦法規(guī)定、備案材料與真實情況不符、多次出現(xiàn)備案不及時或備案材料不完備、不配合現(xiàn)場檢查等情形的，市場監(jiān)測中心可視情節(jié)輕重對其采取以下管理措施：

　　（一） 約談；

　　（二） 警示；

　?。ㄈ?nbsp;要求整改；

　?。ㄋ模?nbsp;在最長一個月的時間內(nèi)暫停受理備案申請；

　?。ㄎ澹?nbsp;關(guān)閉備案窗口。

　　市場監(jiān)測中心在采取上述（四）、（五）項措施時，應(yīng)報告證監(jiān)會，并通報證券公司所在地證監(jiān)局。

　　情節(jié)嚴重的，市場監(jiān)測中心應(yīng)建議協(xié)會對其采取自律懲戒措施，并記入誠信檔案。

　　第二十三條 市場監(jiān)測中心在采取暫停受理備案申請或關(guān)閉備案窗口的管理措施期間，證券公司不得繼續(xù)運行未給予備案確認的私募產(chǎn)品或者發(fā)起設(shè)立新的私募產(chǎn)品。違反規(guī)定的，市場監(jiān)測中心應(yīng)及時移送監(jiān)管部門處理。

　　第二十四條 市場監(jiān)測中心應(yīng)當(dāng)妥善保管私募產(chǎn)品備案信息，建立與證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)自律組織之間的信息共享機制。

　　第五章  附則

　　第二十五條 市場監(jiān)測中心可以針對不同的私募產(chǎn)品制定備案指引，備案指引與本辦法具有同等效力。

　　第二十六條 其他機構(gòu)開展私募證券業(yè)務(wù)的，比照本辦法辦理。證監(jiān)會或協(xié)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十七條 本辦法規(guī)定的“日”是指工作日，不包含法定節(jié)假日。

　　第二十八條 本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋、修訂。

　　第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。