(2013年10月24日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十五次會(huì)議表決通過(guò)，2014年1月13日發(fā)布) 

目錄

客戶須知.............................................. 2

證券公司客戶賬戶開(kāi)戶協(xié)議（范本）....................... 6

第一章  雙方聲明和承諾................................. 6

第二章  雙方權(quán)利和義務(wù)................................. 7

第三章  賬戶的開(kāi)立、變更和注銷(xiāo)........................ 10

第四章  賬戶的使用和管理.............................. 12

第五章  免責(zé)條款和爭(zhēng)議的解決.......................... 15

第六章  協(xié)議的生效、變更和終止........................ 16

第七章  附 則......................................... 18

附  件：開(kāi)戶申請(qǐng)表

 

客戶須知

尊敬的客戶：

當(dāng)您投資金融市場(chǎng)的時(shí)候，請(qǐng)您務(wù)必了解以下事項(xiàng)：

一、充分知曉金融市場(chǎng)法規(guī)知識(shí)

當(dāng)您自愿向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立客戶賬戶時(shí)，應(yīng)充分知曉并遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則及證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程。如您委托他人代理開(kāi)立客戶賬戶的，代理人也應(yīng)了解并遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、業(yè)務(wù)規(guī)則及證券公司的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)流程。

二、審慎選擇合法的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)

當(dāng)您準(zhǔn)備進(jìn)行證券交易等金融投資時(shí)，請(qǐng)與合法的證券公司分支機(jī)構(gòu)簽訂客戶賬戶開(kāi)戶協(xié)議以及其他業(yè)務(wù)協(xié)議等，有關(guān)合法證券公司及其分支機(jī)構(gòu)和證券從業(yè)人員的信息可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行查詢(xún)。

三、嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制規(guī)定

當(dāng)您開(kāi)立客戶賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示本人/機(jī)構(gòu)有效身份證明文件，使用實(shí)名，保證開(kāi)戶資料信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，保證資金來(lái)源合法。如您的個(gè)人身份信息發(fā)生變更，您應(yīng)當(dāng)及時(shí)與所委托的證券公司分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系進(jìn)行變更。

四、嚴(yán)禁參與洗錢(qián)及恐怖融資活動(dòng)

如您的交易涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資,證券公司將依法履行大額交易、可疑交易報(bào)告義務(wù)；如您先前提交的身份證明文件已過(guò)有效期,未在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的,證券公司可中止為您辦理業(yè)務(wù)。

五、妥善保管身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書(shū)、賬戶密碼

為確保您賬戶的安全性，我們特此提醒您，在申請(qǐng)開(kāi)立客戶賬戶時(shí)，您應(yīng)自行設(shè)置相關(guān)密碼，避免使用簡(jiǎn)單的字符組合或本人姓名、生日、電話號(hào)碼等相關(guān)信息作為密碼，并定期修改密碼。您應(yīng)妥善保管身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書(shū)及賬戶密碼等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用（包括證券公司工作人員）。由于身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書(shū)或賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果和損失，將由您自行承擔(dān)。

六、選擇適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品

金融市場(chǎng)中可供投資的產(chǎn)品有很多，其特點(diǎn)和交易規(guī)則也有很大不同，請(qǐng)您了解自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，盡量選擇相對(duì)熟悉的、與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資。在投資之前，請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解該產(chǎn)品的特點(diǎn)、潛在的風(fēng)險(xiǎn)和交易規(guī)則，由于您投資決策失誤而引起的損失將由您自行承擔(dān)。

此外，除依法代銷(xiāo)經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的在境內(nèi)發(fā)行并允許代銷(xiāo)的各類(lèi)金融產(chǎn)品外，證券公司不會(huì)授權(quán)任何機(jī)構(gòu)（包括證券公司分支機(jī)構(gòu)）或個(gè)人（包括證券公司工作人員）擅自銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。因此，在購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品時(shí)，請(qǐng)您核實(shí)該產(chǎn)品的合法性，不要私下與證券公司工作人員簽署協(xié)議或向其交付資金。

七、選擇熟悉的委托方式

證券公司為您提供的委托方式有柜臺(tái)、自助以及您與證券公司約定的其他合法委托方式。其中，自助方式包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實(shí)際開(kāi)通為準(zhǔn)。請(qǐng)您盡量選擇自己相對(duì)熟悉的委托方式，并建議您開(kāi)通兩種以上委托方式。請(qǐng)您詳細(xì)了解各種委托方式的具體操作步驟，由于您操作不當(dāng)而引起的損失將由您自行承擔(dān)。對(duì)于通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的方式，您應(yīng)特別防范網(wǎng)絡(luò)中斷、黑客攻擊、病毒感染等風(fēng)險(xiǎn)，避免造成損失。

八、審慎授權(quán)代理人

如果您授權(quán)代理人代您進(jìn)行交易，我們建議您，在選擇代理人以前，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行充分了解，并在此基礎(chǔ)上審慎授權(quán)。代理人在代理權(quán)限內(nèi)以您的名義進(jìn)行的行為即視為您本人的行為，代理人向您負(fù)責(zé)，而您將對(duì)代理人在代理權(quán)限內(nèi)的代理行為承擔(dān)一切責(zé)任和后果。特別提醒您不得委托證券公司工作人員（包括證券經(jīng)紀(jì)人）作為您的代理人。

九、切勿全權(quán)委托投資

除依法開(kāi)展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，證券公司不會(huì)授權(quán)任何機(jī)構(gòu)（包括證券公司分支機(jī)構(gòu)）或個(gè)人（包括證券公司工作人員）開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù)。建議您注意保護(hù)自身合法權(quán)益，除依法開(kāi)展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，不要與任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂全權(quán)委托投資協(xié)議，或?qū)①~戶全權(quán)委托證券公司工作人員操作，否則由此引發(fā)的一切后果將由您本人自行承擔(dān)。在參與依法開(kāi)展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)您務(wù)必詳細(xì)了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，核實(shí)所參與的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的合法性。

十、證券公司客戶投訴電話

當(dāng)您與簽訂協(xié)議的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí)，可撥打證券公司客戶投訴電話進(jìn)行投訴，電話號(hào)碼：           。

 

 

本人/機(jī)構(gòu)已詳細(xì)閱讀并理解了《客戶須知》的各項(xiàng)內(nèi)容。

 

 

客戶：

(個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）

簽署日期：    年  月  日

 

證券公司客戶賬戶開(kāi)戶協(xié)議（范本）

甲方（投資者）：                          

乙方（證券公司分支機(jī)構(gòu)）：                            

    

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)電子簽名法》、《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的相關(guān)規(guī)章，以及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就乙方為甲方開(kāi)立證券公司客戶賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“客戶賬戶”或“賬戶”）及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章  雙方聲明和承諾

第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1.甲方具有中國(guó)法律所要求的進(jìn)行金融投資的主體資格，不存在中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行金融投資的任何情形, 并保證用于進(jìn)行金融投資的資金來(lái)源合法；

2.甲方已經(jīng)充分了解并自愿遵守有關(guān)客戶賬戶開(kāi)立的法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則和乙方客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)章制度等規(guī)定；

3.甲方保證，其在本協(xié)議簽署之時(shí)，以及存續(xù)期間內(nèi)，向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，承擔(dān)因資料不實(shí)、不全或失效引致的全部責(zé)任,同意乙方對(duì)甲方信息進(jìn)行合法驗(yàn)證和報(bào)送；

4.甲方承諾審慎評(píng)估自身投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)其所參與金融活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

5.甲方確認(rèn)，其已閱讀并充分理解和接受《客戶須知》和本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是雙方權(quán)利、義務(wù)和免責(zé)條款。

第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1.乙方是依照中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限；

2.乙方具有開(kāi)展業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追教峁┍緟f(xié)議下約定的金融服務(wù);

3.乙方已按規(guī)定實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管;

4.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則的規(guī)定;

5.除依法開(kāi)展乙方營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外,乙方不接受甲方的任何全權(quán)交易委托，不對(duì)甲方進(jìn)行的金融活動(dòng)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的金融市場(chǎng)投資或任何其他投資行為;

6.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方開(kāi)立客戶賬戶并提供相關(guān)賬戶服務(wù)。

第二章  雙方權(quán)利和義務(wù)

第三條  甲方的權(quán)利和義務(wù)：

（一）甲方權(quán)利

1.享有乙方承諾的各項(xiàng)服務(wù)的權(quán)利；

2.有權(quán)獲知有關(guān)甲方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務(wù)費(fèi)率、利率、交易明細(xì)、資產(chǎn)余額等信息；

3.有權(quán)在乙方的營(yíng)業(yè)時(shí)間或與乙方約定的其他時(shí)間內(nèi)，在乙方經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或通過(guò)乙方提供的自助方式，查詢(xún)和核對(duì)其客戶賬戶內(nèi)的資金或證券的余額和變動(dòng)情況；

4.有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，對(duì)不符合質(zhì)量要求的服務(wù)進(jìn)行意見(jiàn)反饋或投訴；

5.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

（二）甲方義務(wù)

1.確保客戶賬戶僅限甲方本人使用，不得出租或轉(zhuǎn)借該客戶賬戶;

2.嚴(yán)格遵守本協(xié)議及乙方公布的所有相關(guān)服務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定等，由于甲方未遵守本協(xié)議或乙方的服務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)定等而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；

3.對(duì)所提交的身份證明文件以及其他開(kāi)戶資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。甲方信息發(fā)生任何變更或有效身份證明文件失效、過(guò)期的，應(yīng)及時(shí)以乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。如因甲方未能及時(shí)以乙方認(rèn)可方式對(duì)甲方信息進(jìn)行修改而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；

4.妥善保管身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書(shū)及賬戶密碼等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用。由于甲方對(duì)上述信息、數(shù)字證書(shū)或賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān);

5.及時(shí)關(guān)注和核對(duì)客戶賬戶中各項(xiàng)交易、資金記錄等。如發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時(shí)，應(yīng)立即按照乙方的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理賬戶掛失或密碼重置手續(xù)。在甲方辦妥上述相關(guān)手續(xù)前已發(fā)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；

6.履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)。

第四條  乙方的權(quán)利和義務(wù)：

（一）乙方權(quán)利

1.依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則的規(guī)定，對(duì)甲方身份和提供的信息資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證和審核，決定是否為甲方開(kāi)立客戶賬戶并提供相關(guān)賬戶服務(wù)等；

2.根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則，制定賬戶管理相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定和流程，并要求甲方遵守和執(zhí)行；

3.如甲方利用乙方提供的賬戶服務(wù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、非真實(shí)交易或其他違法違規(guī)活動(dòng)的，乙方有權(quán)停止為甲方提供賬戶服務(wù);

4.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

（二）乙方義務(wù)

1.告知甲方賬戶管理和使用的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，并進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示；

2.依照相關(guān)法律及甲方以乙方認(rèn)可的方式發(fā)出的指示，及時(shí)、準(zhǔn)確地為甲方辦理賬戶開(kāi)立、查詢(xún)、變更和注銷(xiāo)等手續(xù)；

3.公布咨詢(xún)投訴電話，對(duì)甲方的咨詢(xún)和投訴及時(shí)答復(fù)和辦理；

4.對(duì)甲方提供的申請(qǐng)資料、業(yè)務(wù)記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息，但根據(jù)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求披露上述信息的除外。由于乙方對(duì)甲方提供的上述信息、數(shù)字證書(shū)或賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)造成的后果和損失，由乙方承擔(dān)；

5.按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則的規(guī)定，履行投資者教育、適當(dāng)性管理、客戶回訪、反洗錢(qián)等有關(guān)職責(zé)和義務(wù)；

6.履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)。

第三章  賬戶的開(kāi)立、變更和注銷(xiāo)

第五條  乙方可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為甲方現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為甲方開(kāi)立賬戶。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或法律、法規(guī)、規(guī)章認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，為甲方開(kāi)立證券賬戶或其他賬戶的，應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定。

第六條  甲方在申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，須出具真實(shí)有效的身份證明文件，按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，如實(shí)提供和填寫(xiě)有關(guān)信息資料，配合乙方留存相關(guān)復(fù)印件或影印件、采集影像資料等工作。甲方委托他人代理開(kāi)戶時(shí)，代理人須提供真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，自然人委托他人代為辦理開(kāi)戶的，代理人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。

第七條  甲方在申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)自行設(shè)置密碼并妥善保管，避免使用簡(jiǎn)單的字符組合或本人姓名、生日、電話號(hào)碼等相關(guān)信息作為密碼。甲方應(yīng)當(dāng)定期修改密碼，并充分認(rèn)識(shí)由于密碼設(shè)置過(guò)于簡(jiǎn)單而可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

第八條  為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方須配合乙方就賬戶開(kāi)立等有關(guān)事宜對(duì)甲方進(jìn)行回訪，乙方應(yīng)以適當(dāng)方式予以留痕。如回訪時(shí)出現(xiàn)異常，乙方有權(quán)限制賬戶的開(kāi)通或使用。

第九條  甲方須配合乙方進(jìn)行投資者教育和客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。乙方須將評(píng)估的結(jié)果告知甲方，評(píng)估方式可以采用書(shū)面或電子方式。甲方可通過(guò)書(shū)面或網(wǎng)上方式查詢(xún)?cè)u(píng)估的結(jié)果。

第十條  甲方變更甲方信息中的重要資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。

前款所述甲方信息中的重要資料包括但不限于：客戶名稱(chēng)、身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、職業(yè)、授權(quán)代理人及授權(quán)事項(xiàng)等相關(guān)信息。

第十一條  甲方申請(qǐng)變更客戶名稱(chēng)、身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼等關(guān)鍵信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)乙方重新進(jìn)行身份識(shí)別，約定按                方式辦理。

第十二條  在以下所有條件均滿足時(shí)，甲方可以向乙方申請(qǐng)注銷(xiāo)其客戶賬戶：

1.賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)余額為零；

2.賬戶內(nèi)交易的結(jié)算、交收等均已經(jīng)完成；

3.賬戶不存在任何未解除的限制措施；

4.賬戶不存在任何未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)；

5.其他法律、法規(guī)規(guī)定或雙方約定的情形。

第十三條  甲方申請(qǐng)注銷(xiāo)其客戶賬戶，應(yīng)按乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，并經(jīng)乙方重新進(jìn)行身份識(shí)別和審核后，采取                方式辦理。乙方依照本協(xié)議的約定解除本協(xié)議并要求甲方注銷(xiāo)客戶賬戶時(shí)，也適用同樣規(guī)則。

第四章  賬戶的使用和管理

第十四條  乙方為甲方開(kāi)立的賬戶用于記錄甲方所參與金融活動(dòng)的相關(guān)信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動(dòng)產(chǎn)生的清算交收、收益分配、支付結(jié)算、計(jì)付利息等。

第十五條  甲方存取資金應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

第十六條  為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方在操作賬戶時(shí)，如果連續(xù)輸錯(cuò)密碼等達(dá)到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權(quán)暫停該委托方式甚至凍結(jié)賬戶。甲方賬戶的解凍事宜按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定處理，由此造成的損失由甲方自行承擔(dān)。

第十七條  甲方委托乙方代理證券市場(chǎng)投資或參與其他金融投資所發(fā)出的交易指令，應(yīng)符合證券市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)的交易規(guī)則，并應(yīng)符合本協(xié)議以及甲乙雙方達(dá)成的其他有關(guān)協(xié)議的約定。甲方發(fā)出的交易指令成交與否，以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方按照相關(guān)交易規(guī)則和結(jié)算規(guī)則代理甲方進(jìn)行清算交收。

第十八條  甲方通過(guò)其賬戶下達(dá)的交易指令及下達(dá)指令的方式應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、證券市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)交易規(guī)則的規(guī)定。如甲方的交易指令違反法律法規(guī)、證券市場(chǎng)及其他金融市場(chǎng)交易規(guī)則等規(guī)定，乙方有權(quán)按照證券交易所及其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律性組織的要求對(duì)甲方賬戶采取限制措施，包括但不限于時(shí)間限制、數(shù)量限制、金額限制、品種限制等，由此造成的后果由甲方自行承擔(dān)。

第十九條  乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則以及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場(chǎng)交易和登記結(jié)算規(guī)則進(jìn)行清算交收，并收取甲方各項(xiàng)交易費(fèi)用、傭金、服務(wù)手續(xù)費(fèi)，代扣代繳稅費(fèi)等。

乙方有權(quán)依法制定上述傭金及其他服務(wù)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)，并可根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)整上述收取標(biāo)準(zhǔn)，但乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，事先履行有關(guān)備案及公告程序，告知甲方。

第二十條  乙方按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定對(duì)甲方賬戶計(jì)付利息。

第二十一條  甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管身份信息、賬戶信息、數(shù)字證書(shū)和賬戶密碼。甲方使用數(shù)字證書(shū)或密碼進(jìn)行的操作視為本人操作。甲方通過(guò)使用數(shù)字證書(shū)和密碼辦理的文件簽署、信息變更等行為和轉(zhuǎn)賬、交易等所產(chǎn)生的電子信息記錄，視為上述各項(xiàng)行為或交易的合法有效憑證。

第二十二條  當(dāng)甲方遺失賬戶資料、數(shù)字證書(shū)或賬戶密碼，或發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方或數(shù)字證書(shū)簽發(fā)機(jī)構(gòu)辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經(jīng)發(fā)生的交易或損失由甲方自行承擔(dān)。如因乙方未及時(shí)辦理，造成甲方損失加重的，乙方應(yīng)對(duì)損失加重的部分做出賠償。

第二十三條  甲方可以依照法律法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，授權(quán)代理人為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)及下達(dá)交易指令等，并可以乙方認(rèn)可的方式撤銷(xiāo)上述授權(quán)。甲方授權(quán)代理人在授權(quán)期限及范圍內(nèi)辦理的相關(guān)業(yè)務(wù)和下達(dá)的交易指令，視同甲方本人所為。

甲方不得以任何方式全權(quán)委托乙方工作人員代理其決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

第二十四條  有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形對(duì)甲方賬戶采取相應(yīng)措施。由此造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。

1.有充分證據(jù)證明甲方以前開(kāi)立的賬戶有假名情況，應(yīng)立即要求甲方重新開(kāi)立真實(shí)身份的賬戶，如甲方拒絕，乙方應(yīng)采取停用賬戶的措施；

2.甲方先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，乙方應(yīng)當(dāng)要求甲方進(jìn)行更新。甲方?jīng)]有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，乙方認(rèn)為必要時(shí)，應(yīng)限制甲方交易活動(dòng)（包括但不限于注銷(xiāo)客戶賬戶、限制賬戶交易或取款等）;

3.如乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法或違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定的，乙方應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)，依照法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)助司法機(jī)關(guān)、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃客戶存款;

4.甲方存在被監(jiān)管部門(mén)、證券交易所認(rèn)定的異常交易行為或其他影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方將按照證券交易所要求對(duì)甲方采取相應(yīng)措施;

5.法律、法規(guī)規(guī)定的乙方可對(duì)甲方采取相應(yīng)措施的其他情形。

 

第五章  免責(zé)條款和爭(zhēng)議的解決

第二十五條  因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十六條  因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門(mén)和自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無(wú)過(guò)錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第二十七條  第二十五、二十六條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

第二十八條  如出現(xiàn)涉及甲方財(cái)產(chǎn)繼承或財(cái)產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方將按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書(shū)辦理。

第二十九條  本協(xié)議未盡事宜，按照法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。

第三十條  本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第     種方式解決：（如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇2）

1.提交           仲裁委員會(huì)仲裁；

2.向乙方所在地法院提起訴訟。

第六章  協(xié)議的生效、變更和終止

第三十一條  本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。

采用電子方式簽署本協(xié)議的，甲方以電子簽名方式簽署本協(xié)議后本協(xié)議即告生效，甲方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫(xiě)簽名或蓋章具有同等法律效力，無(wú)須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。

采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。

第三十二條  本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。

第三十三條  本協(xié)議簽署后，若前款所述法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則發(fā)生修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或網(wǎng)站以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議的組成部分，對(duì)甲乙雙方均具有法律拘束力。

第三十四條  乙方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)以向甲方發(fā)送通知（以下稱(chēng)為“解除通知”）的方式告知甲方，并在該解除通知中說(shuō)明理由。如乙方是依照本協(xié)議第二十四條的約定解除本協(xié)議，則在乙方發(fā)出解除通知之時(shí)，本協(xié)議即解除。解除通知的方式適用本協(xié)議第三十七條的約定。

甲方在收到乙方的解除通知后應(yīng)按照第十三條所約定的賬戶注銷(xiāo)方式辦理銷(xiāo)戶手續(xù)。在甲方收到乙方解除協(xié)議通知至甲方銷(xiāo)戶手續(xù)期間，乙方不再接受甲方除賣(mài)出持有證券及其他金融產(chǎn)品外的其他委托指令。

第三十五條  如甲方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)依照本協(xié)議第十二條、十三條約定的條件和程序，辦理賬戶注銷(xiāo)手續(xù)。在甲方辦理完賬戶注銷(xiāo)手續(xù)后，本協(xié)議即告終止。甲方的銷(xiāo)戶申請(qǐng)應(yīng)以雙方事前約定或乙方認(rèn)可的方式提出。在甲方提出銷(xiāo)戶申請(qǐng)時(shí)起，乙方不再接受甲方除賣(mài)出持有證券及其他金融產(chǎn)品以外的所有其他委托指令。

第三十六條  如遇國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定調(diào)整，導(dǎo)致乙方在本協(xié)議下為甲方提供的金融服務(wù)無(wú)法正常開(kāi)展的，本協(xié)議將自國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定生效之日起自動(dòng)終止，在此情況下，乙方無(wú)須對(duì)甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

第七章  附 則

第三十七條  本協(xié)議所指乙方的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書(shū)面通知、電話通知、短信通知、郵件通知或公告通知等。

郵寄的書(shū)面通知自送達(dá)甲方聯(lián)系地址時(shí)生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未及時(shí)告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收，導(dǎo)致書(shū)面通知未能被甲方實(shí)際接收的，書(shū)面通知退回之日視為送達(dá)之日；電話通知、短信通知和郵件通知即時(shí)生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站或至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上發(fā)布）之日起七個(gè)交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。

第三十八條  本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語(yǔ)的解釋?zhuān)苑煞ㄒ?guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒(méi)有解釋的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則及行業(yè)慣例。           

 

甲方（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：              乙方（簽章）：

機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：                  乙方經(jīng)辦人（簽章）：

簽署日期：   年  月  日            簽署日期：  年  月  日

 

附件：開(kāi)戶申請(qǐng)表（供參考）

開(kāi)戶申請(qǐng)表（個(gè)人）

開(kāi)戶日期：      年     月      日                     客戶賬戶：

姓名		性別		國(guó)籍或地區(qū)
職業(yè)		學(xué)位學(xué)歷		證件類(lèi)型
證件號(hào)碼				證件有效期限
固定電話				手機(jī)號(hào)碼
聯(lián)系地址				郵政編碼
Email地址
滬市A股賬號(hào)				深市A股賬號(hào)
滬市B股賬號(hào)				深市B股賬號(hào)
滬市基金賬號(hào)				深市基金賬號(hào)
滬市其他賬號(hào)				深市其他賬號(hào)
委托方式
客戶銀行結(jié)算賬戶
戶名 （全稱(chēng)）	開(kāi)戶銀行 編號(hào)		客戶交易結(jié)算資金存管銀行名稱(chēng)		客戶銀行結(jié)算賬戶號(hào)
鄭重聲明	本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)客戶賬戶開(kāi)立的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀了客戶賬戶開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議，有能力承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并保證資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。   申請(qǐng)人簽名：                                      日期：    年  月  日
經(jīng)辦人：               復(fù)核人：                   證券公司分支機(jī)構(gòu)蓋章：       日期：   年  月  日

 

 

開(kāi)戶申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）

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