各會員 :

中國期貨業(yè)協(xié)會修訂的《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》已于 2011年 2月 18日通過中國證券監(jiān)督管理委員會核準，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

 

         中國期貨業(yè)協(xié)會

 

第一章 總則

第一條 　為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 　協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設(shè)立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。
　   第四條 受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的 5個工作日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持教育與懲戒相結(jié)合。

第六條 協(xié)會可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達文書。

以郵寄方式送達的，郵件寄出后，市內(nèi) 3個工作日，市外 7個工作日視為送達。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當事人的，可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過 30日即視為送達。

　　

第二章 立案

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案：
　　 (一 )接到書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索清晰的；
　　 (二 )監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；

( 三 )自律檢查中發(fā)現(xiàn)；
　　 (四 )其他渠道。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門負責接待投訴、舉報的人員應(yīng)當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應(yīng)當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后 20個工作日內(nèi)作出是否立案的決定。
　　決定立案的，在立案后 5個工作日向當事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當事人的權(quán)利義務(wù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后 5個工作日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

 

第三章 調(diào)查

第十條 當事人應(yīng)當在接到通知后 7個工作日內(nèi)提交書面申辯。
　　第十一條 當事人在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經(jīng)充分和恰當?shù)芈男辛寺氊?，無違規(guī)行為。當事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施
　　 (一 )進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
　　 (二 )詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；
　　 (三 )查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料。
　　第十三條 需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會應(yīng)至少指定兩名工作人員進行調(diào)查，調(diào)查時應(yīng)當向被調(diào)查人員出示調(diào)查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會監(jiān)察部門應(yīng)當自立案之日起 30個工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報告。確需延長調(diào)查期限的，由紀律委員會主任決定。
　　對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。
　　第十五條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責人可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查期限。
　　第十六條 調(diào)查報告應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
　　 (一 )被調(diào)查當事人的基本情況；
　　 (二 )經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況；
　　 (三 )提出處理建議及依據(jù)。
　　第十七條 有投訴人的案件，在調(diào)查終結(jié)之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調(diào)解。
　　雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。
　

第四章 紀律懲戒決定

第十八條 紀律委員會通過對調(diào)查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

( 一 )確認當事人違反自律性規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定。
　　 (二 )確認當事人有違反自律性規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；　

( 三 )涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機關(guān)處理。

第十九條 自立案之日起，紀律委員會應(yīng)當在四個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)紀律委員會主任決定，可以延長二個月。

第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

( 一 )訓(xùn)誡；
　　 (二 )公開譴責；
　　 (三 ) 暫停會員部分權(quán)利；

( 四 ) 暫停會員資格；

( 五 )取消會員資格。
　   會員受到前款所列紀律懲戒之一的，協(xié)會可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律懲戒。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十一條 協(xié)會對違反自律性規(guī)則的 從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

( 一 ) 訓(xùn)誡；

( 二 ) 公開譴責；

( 三 ) 暫停從業(yè)資格 6個月至 12個月；

( 四 ) 撤銷從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

( 五 ) 撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布， 并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺 。
　　 第二十二條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應(yīng)由 1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的 2/3以上通過。

第二十三條 擬對當事人做出暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十四條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應(yīng)當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項：   

（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱；當事人是會員的，寫明機構(gòu)名稱和辦公地址；
    （二）事實和證據(jù)；
    （三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；
    （四）提起申訴的權(quán)利、期限；
    （五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，紀律委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認的事實，依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機關(guān)追究刑事責任的。

紀律委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等紀律懲戒決定的，不再組織聽證。
　　 第二十六條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當事人即發(fā)生效力。
      第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

 

第五章 聽證

  第二十八條 協(xié)會對會員作出 暫停 會員部分權(quán)利、 暫停會員資格、 取消會員資格紀律懲戒之前，應(yīng)當告知會員有要求舉行聽證的權(quán)利，會員要求聽證的，應(yīng)當組織聽證。

　 協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應(yīng)當告知

從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當組織聽證：
    （一）暫停從業(yè)資格 6個月至 12個月；
　　（二）撤銷從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；
    （三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
    會員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當自收到紀律懲戒意見告知書之日起 7個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

    第二十九條 申請聽證的，協(xié)會應(yīng)當在聽證的 7個工作日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。
    第三十條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。
    聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。
    第三十一條 當事人應(yīng)當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。
    第三十二條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托 1至 2人代理參加聽證。
    當事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當在舉行聽證前向協(xié)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。
    第三十三條 當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：
    （一）有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯；
    （二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出

新的證據(jù)；
（三）如實陳述案件事實和回答提問；
（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。
第三十四條 聽證按下列程序進行：
（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當查明案件當事人及其代

理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；
    （二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當事人是否申請回避；
    （三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
    （四）案件調(diào)查人員提出當事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；
    （五）當事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；
    （六）經(jīng)聽證主持人允許，當事人或其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；
    （七）主持人、聽證員提問；
    （八）當事人作補充陳述；
    （九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
    聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。
    第三十五條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委員會。
    第三十六條 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。

 

第六章 申訴

第三十七條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起 15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。
    第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：
    （一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)?，維持原決定；
    （二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；
    （三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當?shù)?，撤銷原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀律委員會重新作出決定；
    （四）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。
    審議決定通過后，申訴委員會應(yīng)當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。
    第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應(yīng)由 1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的 2/3以上通過。
    第四十條 申訴委員會應(yīng)當在受理申訴后的 30個工作日內(nèi)作出審議決定。
    第四十一條 在申訴委員會就案件作出審議結(jié)論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。
    第四十二條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發(fā)生效力并應(yīng)當立即執(zhí)行。

 

第七章附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第四十四條 本規(guī)則經(jīng) 2007年 12月 26日第二屆理事會第四次會議審議通過。

 

第四十五條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。