期貨公司管理辦法
期貨公司管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令第43號
頒布日期：20070409 實(shí)施日期：20070415
第一章 總則
第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
第三章 公司治理
第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
第五章 客戶資產(chǎn)保護(hù)
第六章 監(jiān)督管理
第七章 法律責(zé)任
第八章 附則
第一條 為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
第四條 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
第六條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
?。ǘ┚邆淙温氋Y格的高級管理人員不少于3人。
第七條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬?shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度，在最近2個會計(jì)年度內(nèi)至少1個會計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；
?。ㄈ┌▽ζ谪浌镜某鲑Y在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；
?。ㄋ模]有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
?。┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
?。ㄆ撸┰诮?span lang="EN-US">3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
?。ò耍┢渥匀蝗斯蓶|、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；
（九）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。
第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 100％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
第十條 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┰O(shè)立期貨公司申請書；
（二）公司章程草案；
（三）經(jīng)營計(jì)劃；
?。ㄋ模┌l(fā)起人名單及其審計(jì)報告；
（五）擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；
?。M訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本；
（七）場地、設(shè)備、資金證明文件；
?。ò耍┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書；
?。ň牛┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
第十一條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬┥暾埲涨?span lang="EN-US">2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
?。ǘ┚哂薪∪墓局卫?、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
?。ㄈ┓现袊C監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；
?。ㄎ澹I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
?。└呒壒芾砣藛T近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（七）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
?。ň牛┙?span lang="EN-US">2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬﹩蝹€股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；
?。ǘ┏钟?span lang="EN-US">5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
第十五條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬M變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
?。ǘ┢谪浌九c股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
?。ㄈ┥婕暗墓蓶|符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。
第十六條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┳兏蓹?quán)申請書；
?。ǘ┕蓶|會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
?。ㄈ┕蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
（四）變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；
?。ㄎ澹╅g接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報表；
?。┢谪浌娟P(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明；
?。ㄆ撸M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議；
（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報告；
?。ň牛M增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報告；
?。ㄊM增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報告和計(jì)劃；
?。ㄊ唬┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書；
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十七條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┳兏笞再Y本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；
?。ǘ┠M計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄈ┰黾幼再Y本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┳兏再Y本申請書；
?。ǘ┕蓶|會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；
?。ㄈ┕蓶|變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
（四）變更注冊資本的詳細(xì)方案；
（五）模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；
?。┍巨k法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┳兏ǘù砣松暾垥?；
（二）股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（三）擬任法定代表人任職資格證明；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┓铣掷m(xù)性經(jīng)營規(guī)則；
（二）近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
（一）變更住所申請書；
?。ǘ┳兏∷脑敿?xì)計(jì)劃；
?。ㄈM變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；
?。ㄋ模┩咨铺幚砜蛻舯ＷC金和持倉的報告；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬┪匆蛏嫦舆`法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
（二）申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄈ┓嫌嘘P(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
?。ㄋ模┕局卫砗蛢?nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
?。ㄎ澹M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
?。I(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)；
（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施；
?。ò耍┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
（一）設(shè)立營業(yè)部申請書；
?。ǘM設(shè)立營業(yè)部的決議文件；
?。ㄈ┥暾埲涨?span lang="EN-US">3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；
?。ㄋ模I業(yè)部的管理制度文本；
?。ㄎ澹M任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明；
?。M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；
（七）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┳兏鼱I業(yè)部營業(yè)場所申請書；
?。ǘ┳兏鼱I業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃；
（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；
?。ㄋ模M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。
第二十七條 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┙K止?fàn)I業(yè)部申請書；
?。ǘM終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；
?。ㄈ╆P(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第三十條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
第三十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財(cái)務(wù)會計(jì)和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。
第三十五條 期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：
?。ㄒ唬┕净蚱涠?、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
?。ǘM更換董事長、總經(jīng)理；
?。ㄈ┴?cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄋ模┛蛻舭l(fā)生重大透支、穿倉；
?。ㄎ澹┌l(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
?。┢渌赡苡绊懫谪浌境掷m(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
第三十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第三十九條 期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬徸h并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；
（二）審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。
第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。
第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。
第四十四條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則
第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。
第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。
第五條 除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：
?。ㄒ唬o民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
?。ǘ┢谪浌镜墓ぷ魅藛T及其配偶；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。
第五十一條 客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。
《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》、《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
第五十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。
第五十五條 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。
第五十六條 客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?span lang="EN-US">
第五十七條 期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度，并對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示。
第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。
第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。
第六十一條 客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)?？蛻艏任磳灰捉Y(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。
客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)。
第六十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第六十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。
第六十五條 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所調(diào)解處理。
第六十六條 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
第六十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。
第六十八條 期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。
第六十九條 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
第七十一條 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息。
第七十四條 期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。
第七十六條 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
第七十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。
期貨公司的董事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：
?。ㄒ唬┢谪浌炯捌涠隆⒈O(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；
（二）期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
?。ㄈ槠谪浌咎峁┫嚓P(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第七十九條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
第八十條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：
（一）變更名稱、公司章程；
?。ǘ┌l(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；
?。ㄈ┳鞒鼋K止業(yè)務(wù)等重大決議；
?。ㄋ模┤蚊舛?、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；
（五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。
第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。
第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。
第八十三條 有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八十四條 中國證監(jiān)會可以組織派出機(jī)構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場檢查。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：
（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；
?。ǘ┎殚?、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；
?。ㄈ┎樵兤谪浌炯捌錉I業(yè)部的期貨保證金賬戶；
?。ㄋ模z查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)。
第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見：
（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。
第八十七條 期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
第八十八條 期貨公司或其營業(yè)部有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：
（一）公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
?。ǘ┢谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者客戶交易安全；
?。ㄈ┢谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；
（四）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定實(shí)行營業(yè)部統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
?。┪窗匆?guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；
?。ㄆ撸┙灰?、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
?。ò耍┕蓶|、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；
?。ň牛┐嬖诳赡苡绊懾?cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟；
?。ㄊ﹫笏?、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；
?。ㄊ唬┎环掀渌掷m(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。
對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營業(yè)部。
第九十條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
?。ㄒ唬┱加闷谪浌镜馁Y產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
?。ǘ┲苯尤蚊馄谪浌镜亩?、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；
?。ㄈ┕蓶|未按照出資比例行使表決權(quán)；
?。ㄋ模﹫笏?、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
第九十一條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十二條 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十三條 會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
第九十四條 期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；
（二）未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；
?。ㄈ蓶|、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
（四）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
?。ㄎ澹┰谄谪洷ＷC金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
?。┫蚱谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏；
?。ㄆ撸┱加每蛻舯ＷC金；
（八）違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；
（九）違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；
（十）違反中國證監(jiān)會有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；
?。ㄊ唬┚懿慌浜稀⒆璧K或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；
（十二）違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定；
?。ㄊ┻`反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。
第九十五條 期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：
?。ㄒ唬┌l(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
第九十六條 香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。
第九十七條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第7號）、中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]41號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更法定代表人、注冊資本、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]42號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立、解散、合并有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]46號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格及相關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]155號）同時廢止。