中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范證券賬戶管理，保護證券投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱本公司)證券賬戶業(yè)務以及對開戶代理機構的管理等適用本規(guī)則。

　　本公司對開放式基金賬戶業(yè)務另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　由本公司以外其他機構為投資者開立但委托本公司提供配號服務的賬戶有關業(yè)務，參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　第三條 證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。

　　第四條 本公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務可以委托開戶代理機構辦理。

　　本規(guī)則所稱開戶代理機構，是指取得本公司開戶代理資格，與本公司簽訂開戶代理協(xié)議，代理本公司辦理證券賬戶業(yè)務的證券公司等機構。

　　本公司對開戶代理機構實行自律管理。

　　第五條 開戶代理機構、投資者以及與本規(guī)則證券賬戶業(yè)務有關的其他主體應遵守本規(guī)則。

　　第二章 開戶代理機構管理

　　第六條 取得開戶代理機構資格應具備下列條件：

　　(一)獲得國務院證券監(jiān)督管理機構證券經營業(yè)務許可證，或國務院證券監(jiān)督管理機構及本公司認可的其他金融經營業(yè)務許可證;

　　(二)具備開展業(yè)務所需的人員、場所、業(yè)務設施等條件;

　　(三)管理規(guī)范、制度健全;

　　(四)本公司要求的其他條件。

　　第七條 申請開戶代理業(yè)務的機構，應當按本公司要求提供相關申請材料，經本公司審核通過，并以法人名義與本公司簽訂開戶代理協(xié)議后，方可開展開戶代理業(yè)務。

　　第八條 開戶代理機構的分支機構可作為開戶代理網(wǎng)點。開戶代理機構新設、暫停、撤銷開戶代理網(wǎng)點，應向本公司備案。

　　第九條 開戶代理機構應當嚴格按照本公司規(guī)定及開戶代理協(xié)議約定的業(yè)務范圍和要求開展證券賬戶有關業(yè)務，不得違規(guī)、越權開展業(yè)務，不得將所代理證券賬戶業(yè)務轉委托第三方機構辦理。

　　第十條 開戶代理機構應當建立健全賬戶業(yè)務管理制度、業(yè)務操作流程，嚴格證券賬戶業(yè)務從業(yè)人員管理，加強證券賬戶業(yè)務培訓和檢查，建立健全投資者賬戶業(yè)務投訴處理機制，建立和完善相關技術系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務正常進行。

　　第十一條 開戶代理機構應當依法合規(guī)使用投資者信息，不得違規(guī)對外提供投資者信息。

　　第十二條 開戶代理機構應當按本公司要求對賬戶業(yè)務資料妥善保管，并按本公司標準進行憑證電子化管理;本公司需要查閱的，開戶代理機構應當及時提供。賬戶業(yè)務資料的保管期限自證券賬戶注銷后起算，不得少于二十年。

　　第十三條 對于持續(xù)不能正常開展業(yè)務或未及時與本公司結清賬戶業(yè)務費用的開戶代理機構，本公司可暫停其開戶代理機構資格;暫停后不能在限期內恢復正常業(yè)務的或被依法撤銷、解散或宣告破產的，本公司將終止其開戶代理機構資格。

　　經本公司同意，開戶代理機構可以申請暫?；蚪K止開戶代理機構資格。

　　第十四條 開戶代理機構被終止資格后，對其證券業(yè)務有承繼單位的，應按照誰承繼、誰負責的原則，妥善做好證券賬戶業(yè)務資料的移交工作;對其它情形，應及時、妥善地向本公司移交證券賬戶業(yè)務資料。

　　第十五條 開戶代理機構應當接受本公司相關執(zhí)業(yè)檢查。

　　第十六條 開戶代理機構因違規(guī)或操作失誤而產生的相應經濟損失和法律責任，應當由該開戶代理機構承擔。

　　開戶代理機構應當對開戶代理網(wǎng)點、證券賬戶業(yè)務從業(yè)人員的違法違規(guī)行為承擔相應責任。

　　第三章 證券賬戶業(yè)務

　　第一節(jié) 一般規(guī)定

　　第十七條 符合法律、行政法規(guī)、國務院證券監(jiān)督管理機構及本公司有關規(guī)定的自然人、法人、合伙企業(yè)以及其他投資者，可以申請開立證券賬戶。

　　證券資產托管人或資產管理人，可以按本公司規(guī)定為證券投資基金、保險產品、信托產品、資產管理計劃、企業(yè)年金計劃、社會保障基金投資組合等依法設立的證券投資產品申請開立證券賬戶。

　　第十八條 本公司設置投資者證券總賬戶(以下稱為一碼通賬戶)及子賬戶。本規(guī)則將一碼通賬戶與子賬戶統(tǒng)稱為證券賬戶。

　　投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯(lián)的子賬戶共同組成。一碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況。

　　一碼通賬戶可用于記錄投資者分級評價等適當性管理信息。

　　第十九條 子賬戶包括人民幣普通股票賬戶(以下稱為A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(以下稱為B股賬戶)、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)賬戶(以下簡稱股轉系統(tǒng)賬戶)、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及本公司根據(jù)業(yè)務需要設立的其他證券賬戶。

　　第二十條 本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯(lián)關系。

　　投資者對經證券公司確認后建立的關聯(lián)關系有異議時，可以提交相關證明材料，申請更正關聯(lián)關系確認結果。

　　證券公司應當督促與其具有委托交易關系的投資者確認一碼通賬戶與子賬戶的關聯(lián)關系。

　　本公司可以根據(jù)有關規(guī)定，為投資者辦理具有關聯(lián)關系的子賬戶間的證券資產劃轉等業(yè)務。

　　第二十一條 對由相關機構為投資者開立但委托本公司提供配號服務的賬戶，本公司根據(jù)相關機構的申報并審核通過后，建立一碼通賬戶與該賬戶的對應關系。

　　第二十二條 開戶代理機構受理有關賬戶業(yè)務申請時，應當對投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同的一碼通賬戶、子賬戶是否已建立關聯(lián)關系進行檢查。如未建立，開戶代理機構應當在投資者申報建立關聯(lián)關系后，方可為其辦理相關賬戶業(yè)務。

　　第二十三條 投資者應當以本人名義申請開立證券賬戶，不得冒用他人名義或使用虛假證件開立證券賬戶。

　　投資者應當使用以本人名義開立的證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。

　　投資者違反上述規(guī)定，應當承擔相應的經濟損失和法律責任。

　　第二十四條 符合法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構有關規(guī)定，受他人指定并代表他人持有證券的機構，可以申請開立名義持有人證券賬戶。

　　名義持有人應當分別為每個證券實際權益擁有人或其次一級名義持有人開立明細賬戶，名義持有人可以委托本公司為其名下的證券實際權益擁有人或次一級名義持有人開立明細賬戶。

　　名義持有人應當遵守并督促其名下證券實際權益擁有人、次一級名義持有人遵守法律、行政法規(guī)、國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易場所及本公司關于信息披露、征集投票等相關規(guī)定。

　　本公司為依法履行職責，有權要求名義持有人提供其名下證券實際權益擁有人、次一級名義持有人、明細賬戶證券持有及變動情況等有關信息。

　　第二十五條 投資者申請辦理證券賬戶業(yè)務時，應當根據(jù)本公司有關規(guī)定提供有效身份證明文件、業(yè)務申請表等申請材料。

　　投資者應當按要求填寫業(yè)務申請表，確保相關申請材料真實、準確、完整、有效。

　　自然人投資者委托他人代辦的，還應當提供經公證的授權委托書等材料。

　　第二十六條 開戶代理機構應當認真核實投資者身份，審核投資者身份證明文件的真實性和有效性，投資者與身份證明文件的人證一致性。

　　開戶代理機構應當認真審核投資者所提供業(yè)務申請材料的真實性、準確性、完整性、有效性，確保業(yè)務申請表與業(yè)務申請材料相關內容一致。

　　開戶代理機構應當確保錄入賬戶系統(tǒng)的賬戶信息與投資者提供的業(yè)務申請表等材料一致。

　　第二十七條 開戶代理機構可以在經營場所內為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務;也可以根據(jù)本公司有關規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上以及本公司認可的其他非現(xiàn)場方式為投資者辦理證券賬戶業(yè)務。

　　第二十八條 證券公司應當及時為投資者辦理證券賬戶銷戶、轉指定、轉托管業(yè)務。證券公司應當在與該證券賬戶相關的業(yè)務了結后兩個交易日內辦理完畢。

　　第二節(jié) 證券賬戶開立

　　第二十九條 本公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶。

　　投資者申請開立A股賬戶時，開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市A股賬戶，投資者確有需要開立單邊A股賬戶的除外。

　　第三十條 投資者申請開立證券賬戶時，開戶代理機構應當按規(guī)定采集投資者證券賬戶信息。投資者證券賬戶信息包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼等身份信息，出生日期、性別、機構類別、法定代表人等基本信息，聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息，開戶日期、開戶方式等賬戶管理信息以及本公司規(guī)定的其他信息。

　　證券賬戶信息中的投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼為關鍵信息，其他信息為非關鍵信息。

　　本公司為同一投資者維護一套證券賬戶信息。

　　第三十一條 本公司實行實時配號開戶方式。在收到業(yè)務申請后，本公司實時對其進行審核并將處理結果反饋開戶代理機構。開戶代理機構應當通過適當方式及時將處理結果告知申請人。

　　第三十二條 對于本公司以外其他機構為投資者開立但委托本公司提供配號服務的賬戶，本公司根據(jù)相關機構報送的業(yè)務申請，配發(fā)相應的賬戶號碼。

　　第三十三條 投資者可按本公司有關規(guī)定申請成為本公司網(wǎng)站用戶，開通網(wǎng)絡服務功能。

　　第三節(jié) 證券賬戶信息查詢與變更

　　第三十四條 證券賬戶持有人可以向開戶代理機構申請查詢證券賬戶信息。對于聯(lián)系信息的查詢，證券賬戶持有人應當通過與其具有委托交易關系的開戶代理機構辦理;對于聯(lián)系信息以外其他信息的查詢，證券賬戶持有人可通過任意一家開戶代理機構辦理。

　　第三十五條 證券賬戶持有人通過申報一碼通賬戶可以查詢所開立全部子賬戶及其有關的賬戶信息。證券賬戶持有人通過申報子賬戶僅可以查詢與該子賬戶有關的賬戶信息。

　　第三十六條 投資者下列信息發(fā)生變化時，應當及時辦理證券賬戶信息變更手續(xù)：

　　(一)投資者姓名或名稱;

　　(二)有效身份證明文件類型、號碼及有效期;

　　(三)聯(lián)系電話、通訊地址、住所信息等聯(lián)系信息;

　　(四)本公司要求的其他情形。

　　開戶代理機構有權要求投資者通過適當方式及時更新證券賬戶信息，并應當為投資者及時更新證券賬戶信息提供必要便利。

　　第三十七條 證券賬戶持有人可以向與其具有委托交易關系的開戶代理機構或開立該證券賬戶的原開戶代理機構申請辦理證券賬戶信息變更;尚未辦理委托交易關系的，可通過任意一家開戶代理機構辦理證券賬戶信息變更。

　　第三十八條 投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼發(fā)生變化的，應當提交發(fā)證機關出具的有效身份證明文件變更證明等材料。

　　第三十九條 對于證券賬戶關鍵信息以及本公司明確要求的其他信息的變更，投資者應當通過臨柜或本公司認可的見證等非現(xiàn)場方式辦理。

　　第四十條 投資者同時申請變更投資者姓名或名稱和有效身份證明文件號碼兩項關鍵信息或者已變更過其中一項關鍵信息又申請變更第二項關鍵信息的，開戶代理機構受理變更申請并審核后，應當報送本公司辦理。本公司審核通過后，變更相應證券賬戶信息。

　　第四十一條 證券賬戶信息變更后，本公司將變更結果發(fā)送至所有與該投資者具有委托交易關系的開戶代理機構，開戶代理機構應當根據(jù)本公司發(fā)送的變更結果，相應變更其柜面系統(tǒng)中的投資者證券賬戶信息。對由此引起投資者資金賬戶關鍵信息與證券賬戶關鍵信息不一致的，開戶代理機構應及時聯(lián)系投資者修改;投資者未及時修改資金賬戶關鍵信息的，開戶代理機構可以采取限制使用措施。

　　對錯誤變更賬戶信息的，所引起的相應經濟損失和法律責任應當由申報變更該項投資者證券賬戶信息的開戶代理機構承擔。

　　第四節(jié) 證券賬戶使用

　　第四十二條 證券公司與投資者建立委托交易關系前，應當通過本公司賬戶系統(tǒng)查驗證券賬戶狀態(tài)并核對該賬戶在賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼與賬戶系統(tǒng)登記的賬戶信息一致，且不屬于在賬戶系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶或不合格賬戶的，證券公司方可與投資者簽訂開戶及證券交易結算委托協(xié)議，建立委托交易關系。

　　證券公司應當確保同一投資者證券賬戶及資金賬戶中的關鍵信息一致。證券公司應當建立證券賬戶與資金賬戶信息比對機制，按照本公司有關要求報送比對數(shù)據(jù)。

　　第四十三條 證券公司與投資者建立或終止委托交易關系時，應當向本公司申報或撤銷相應證券賬戶使用信息。

　　第四十四條 證券公司應當負責對與其具有委托交易關系的投資者證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。

　　第四十五條 證券公司不得違規(guī)使用他人證券賬戶或將證券賬戶提供給他人使用。證券公司不得為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利。

　　第四十六條 證券賬戶余額為零、關聯(lián)的資金賬戶資金余額小于規(guī)定標準且最近連續(xù)三年無交易的投資者證券賬戶及對應的資金賬戶應當納入休眠賬戶范圍。

　　第四十七條 本公司對休眠賬戶實行單獨管理，休眠賬戶退出登記結算系統(tǒng);開戶代理機構應當根據(jù)相關規(guī)定在其柜面系統(tǒng)將納入休眠賬戶范圍的證券賬戶及資金賬戶實行單獨管理。

　　第四十八條 投資者可向開戶代理機構申請辦理休眠賬戶激活，也可以申請注銷原休眠賬戶后新開證券賬戶。休眠賬戶屬于不合格賬戶的，應當規(guī)范為合格賬戶后方可激活。

　　第四十九條 符合下列情形之一的證券賬戶為不合格賬戶：

　　(一)違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶;

　　(二)違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開立的賬戶;

　　(三)代理關系不規(guī)范;

　　(四)賬戶關鍵信息不全、不準確或關鍵憑證缺失;

　　(五)本公司規(guī)定的其他情形。

　　第五十條 證券公司應當定期檢查證券賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)不合格賬戶的應當按本公司有關規(guī)定及時規(guī)范;對不能及時規(guī)范的，應當按本公司有關規(guī)定在其柜面系統(tǒng)采取限制使用措施并向本公司報送。本公司有權對不合格賬戶采取單獨管理、限制使用措施。

　　第五十一條 對已采取單獨管理、限制使用措施的不合格賬戶，投資者申請恢復使用或確認資產的，應當先到證券公司辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，投資者可在規(guī)范為合格賬戶后申請解除限制使用措施。無法規(guī)范為合格賬戶的，投資者應當申請解除賣出限制，清空證券后申請注銷。

　　第五十二條 有下列情形之一的，本公司及證券公司有權對投資者證券賬戶采取限制轉托管、不予辦理新業(yè)務、限制證券買入等限制使用措施：

　　(一)因投資者身份由境內居民變更為境外居民等情形而不再符合本公司規(guī)定的開戶條件;

　　(二)在有效身份證明文件過期等情況下，未按開戶代理機構要求及時補充更新證券賬戶信息;

　　(三)本公司認定的其他情形。

　　證券公司發(fā)現(xiàn)上述情形的，應當及時處理并在本公司要求時將有關處理情況報送本公司。

　　第五節(jié) 證券賬戶注銷

　　第五十三條 投資者申請注銷證券賬戶，應當同時滿足以下條件：

　　(一)證券賬戶持有余額為零;

　　(二)不存在與該證券賬戶相關的未了結業(yè)務;

　　(三)本公司規(guī)定的其他情形。

　　投資者申請注銷證券賬戶時，應當確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易，因此產生相應的經濟損失及法律責任由投資者自行承擔。

　　第五十四條 投資者應當向與其具有委托交易關系的開戶代理機構申請辦理證券賬戶注銷手續(xù);尚未辦理委托交易關系的，可通過任意一家開戶代理機構辦理。

　　開戶代理機構應當核實投資者所申請注銷證券賬戶是否滿足注銷條件，并采取適當措施防止投資者使用注銷賬戶申報交易。

　　第五十五條 投資者可以申請注銷一碼通賬戶，也可以單獨申請注銷子賬戶。

　　第五十六條 發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產合法繼承人或承繼人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶：

　　(一)自然人投資者死亡;

　　(二)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產清算等原因導致主體資格喪失;

　　(三)產品到期或其他終止情形;

　　(四)本公司規(guī)定的其他情形。

　　第五十七條 發(fā)生下列情形的，本公司及開戶代理機構有權注銷投資者相關證券賬戶：

　　(一)不合格證券賬戶不能規(guī)范為合格賬戶，當事人未按要求注銷的;

　　(二)發(fā)生本規(guī)則第五十六條規(guī)定情形，相關當事人未按要求注銷的;

　　(三)國務院證券監(jiān)督管理機構或本公司認定的其他情形。

　　第五十八條 本公司及證券公司依據(jù)本規(guī)則第四十一條、第五十條、第五十二條、第五十七條有關規(guī)定，對投資者證券賬戶采取限制使用或注銷措施的，由此產生的相應的經濟損失和法律責任，應當由投資者自行承擔。

　　第五十九條 證券賬戶注銷實時生效。

　　第四章 自律管理措施

　　第六十條 對違反本規(guī)則的開戶代理機構及其網(wǎng)點，本公司視情節(jié)輕重單處或并處以下自律管理措施，并根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構及本公司有關規(guī)定記入誠信檔案：

　　(一)口頭警示;

　　(二)書面警示;

　　(三)約見談話;

　　(四)通報批評;

　　(五)公開譴責;

　　(六)暫停開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格;

　　(七)終止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格;

　　(八)提請國務院證券監(jiān)督管理機構采取相關監(jiān)管措施。

　　第六十一條 開戶代理機構違反本規(guī)則第九條規(guī)定，違規(guī)、越權開展業(yè)務或擅自將所代理業(yè)務轉委托第三方機構辦理的，本公司將約見談話或通報批評;情節(jié)嚴重的，暫?；蚪K止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

　　第六十二條 開戶代理機構違反本規(guī)則第十條規(guī)定，賬戶業(yè)務管理不規(guī)范的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，通報批評或暫停開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

　　第六十三條 開戶代理機構違反本規(guī)則第十一條規(guī)定，違規(guī)對外提供投資者賬戶信息的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，通報批評或公開譴責。

　　第六十四條 開戶代理機構違反本規(guī)則第十二條規(guī)定，未按要求保管賬戶業(yè)務資料、未按要求進行憑證電子化管理，或未按要求及時提供本公司查閱的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，通報批評或公開譴責。

　　第六十五條 開戶代理機構違反本規(guī)則第十五條規(guī)定，未按要求提交開戶代理業(yè)務自查報告的，本公司將口頭警示或書面警示;不接受、不配合本公司賬戶業(yè)務檢查，或在賬戶業(yè)務檢查中不如實提供情況的，本公司將通報批評或公開譴責;情節(jié)嚴重的，暫停開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

　　第六十六條 開戶代理機構違反本規(guī)則第二十六條規(guī)定，未按要求采取有效措施防止產生不合格賬戶的，本公司將口頭警示或書面警示。為投資者違規(guī)開立證券賬戶提供便利的，本公司將通報批評或公開譴責，情節(jié)嚴重的，暫停開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

　　第六十七條 開戶代理機構違反本規(guī)則第二十七條規(guī)定，未按要求開展非現(xiàn)場業(yè)務的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，通報批評或暫停開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

　　第六十八條 開戶代理機構違反本規(guī)則第二十八條規(guī)定，沒有在規(guī)定期限內辦結證券賬戶銷戶、轉指定、轉托管業(yè)務，又無正當理由的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，通報批評或公開譴責。

　　第六十九條 開戶代理機構違反本規(guī)則第四十二條規(guī)定，未按要求建立資金賬戶與證券賬戶信息比對機制，或比對中信息不一致情況突出又未及時采取措施修改的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，約見談話或通報批評。

　　第七十條 開戶代理機構違反本規(guī)則第四十三條規(guī)定，未按要求申報或撤銷證券賬戶使用信息的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，約見談話或通報批評。

　　第七十一條 開戶代理機構違反本規(guī)則第四十五條規(guī)定，違規(guī)使用他人證券賬戶或將證券賬戶提供給他人使用、為投資者違規(guī)使用他人證券賬戶提供便利的，本公司將約見談話或通報批評;情節(jié)嚴重的，公開譴責或暫停開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。

　　第七十二條 開戶代理機構違反本規(guī)則第四十七條、第四十八條、第五十條規(guī)定，未按要求做好休眠賬戶或不合格賬戶相關工作的，本公司將口頭警示或書面警示;情節(jié)嚴重的，約見談話或通報批評。

　　第七十三條 開戶代理機構違反本規(guī)則其他有關條款規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本公司可采取本規(guī)則第六十條規(guī)定的自律管理措施。

　　第七十四條 違反本規(guī)則有關條款的當事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從輕減輕實施自律管理措施：

　　(一)未造成嚴重影響的;

　　(二)自查發(fā)現(xiàn)并主動報告的;

　　(三)已經采取有效措施主動糾正的;

　　(四)積極配合本公司采取相關措施的;

　　(五)本公司認定的其他情形。

　　第七十五條 違反本規(guī)則有關條款的當事人具有下列情形之一的，本公司可以酌情從重加重實施自律管理措施：

　　(一)造成嚴重影響的;

　　(二)隱瞞不報或發(fā)現(xiàn)后未采取措施主動糾正的;

　　(三)多次違規(guī)的;

　　(四)本公司認定的其他情形。

　　第五章 附則

　　第七十六條 本公司為投資者直接辦理相關證券賬戶業(yè)務參照對開戶代理機構的規(guī)定執(zhí)行。

　　第七十七條 一碼通賬戶編碼規(guī)則由本公司制定。

　　子賬戶編碼規(guī)則由本公司會商相關證券交易場所制定。

　　第七十八條 投資者及開戶代理機構應當按照本公司有關規(guī)定繳納業(yè)務辦理費用。

　　第七十九條 本規(guī)則由本公司負責解釋、修訂。

 

　　第八十條 本規(guī)則自2014年10月1日起施行，原由本公司頒布的涉及證券賬戶管理的業(yè)務規(guī)則、規(guī)定、指引及通知等，內容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準。